北交所：從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為

北交所10月10日消息，北交所近日發(fā)現(xiàn)個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣出，違反了相關(guān)規(guī)定。北交所對此從嚴(yán)從快予以查處，對相關(guān)投資者實施公開譴責(zé)并限制證券賬戶交易6個月等監(jiān)管措施。同時，北交所將有關(guān)線索移送證監(jiān)會，并配合相關(guān)部門依據(jù)證券法及證監(jiān)會有關(guān)股份減持的制度規(guī)定，對上述違法違規(guī)行為進行進一步調(diào)查處理。

中國證券報記者注意到，10月10日晚，北交所對三位投資者采取了處罰措施。其中，魏昌偉于10月8日通過大宗交易方式受讓鑫匯科持股5%以上股東持有的26萬股股份，并于10月9日通過二級市場將其受讓的全部股份賣出；孫肖文于10月8日通過大宗交易方式受讓艾融軟件持股5%以上股東持有的80萬股股份，并于10月9日通過二級市場全部賣出；汪小清于9月27日至10月8日期間通過大宗交易方式受讓華信永道、艾融軟件、百甲科技3家上市公司持股5%以上股東的股份，合計受讓股份243.9萬股；后于9月30日至10月9日期間，通過二級市場賣出其受讓的華信永道、艾融軟件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合計賣出股份224.9萬股。

《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號——股份減持和持股管理》第十三條規(guī)定，上市公司大股東通過大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓后6個月內(nèi)，不得減持其所受讓的股份。北交所對魏昌偉、孫肖文采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并將上述懲戒記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。對于汪小清，北交所給予其公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，此外還采取限制證券賬戶交易6個月的自律監(jiān)管措施，限制證券賬戶交易期自2024年10月11日至2025年4月10日，上述處分和監(jiān)管措施均記入證券期貨市場誠信檔案。

北交所表示，希望市場參與各方自覺遵守股票交易的法律法規(guī)及各項制度規(guī)則，共同維護規(guī)范有序、公平公正的市場環(huán)境。

減持制度是資本市場的一項重要基礎(chǔ)性制度。5月24日，證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》等文件。為落實上述文件，北交所修訂發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號——股份減持和持股管理》，新增防范“繞道減持”、嚴(yán)格規(guī)范大股東減持等要求，同時保留了現(xiàn)有減持制度特色。業(yè)內(nèi)人士表示，從整體來看，該減持規(guī)則體系更加清晰有層次，有助于打擊違規(guī)減持、維護市場信心，構(gòu)建良好的市場生態(tài)。

近期，北交所市場表現(xiàn)活躍，有部分缺乏規(guī)則意識的投資者在市場行情中出現(xiàn)違規(guī)減持行為。中國小康建設(shè)研究會經(jīng)濟發(fā)展工作委員會專家余偉向中國證券報記者表示，北交所從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為，有利于規(guī)范股東股份減持行為，減少或避免類似違規(guī)減持情況的出現(xiàn)。